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深證上〔2019〕761號

各市場參與人：

為加強對上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，促進業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展，本所對《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則（2017年修訂）》（深證上〔2017〕692號）進行了修訂。此次修訂將互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間由股東大會召開前一日下午3∶00調(diào)整為股東大會召開當(dāng)日上午9∶15。現(xiàn)予以發(fā)布，自2019年12月16日起施行。

特此通知

附件：深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則（2019年修訂）

深圳證券交易所

2019年11月26日

 

附件：

深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則（2019年修訂）

第一章 總則

第一條為規(guī)范上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細則。

第二條本細則適用于上市公司利用本所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向其股東提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第三條本細則所稱上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡稱“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）是指本所利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，為上市公司股東行使股東大會表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn）。

上市公司可以選擇使用現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)收集匯總現(xiàn)場投票數(shù)據(jù)，并委托深圳證券信息有限公司（以下簡稱“信息公司”）合并統(tǒng)計網(wǎng)絡(luò)投票和現(xiàn)場投票數(shù)據(jù)。

第四條上市公司召開股東大會，除現(xiàn)場會議投票外，應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

上市公司股東大會現(xiàn)場會議應(yīng)當(dāng)在本所交易日召開。

第五條股東大會股權(quán)登記日登記在冊的所有股東，均有權(quán)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

第六條本所授權(quán)信息公司接受上市公司委托，提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。上市公司通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與信息公司簽訂服務(wù)協(xié)議。

第二章 網(wǎng)絡(luò)投票的準備工作

第七條上市公司在股東大會通知中，應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼、投票簡稱、投票時間、投票提案、提案類型等有關(guān)事項作出明確說明。

第八條上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通知發(fā)布日次一交易日在本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)申請開通網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)，并將股東大會基礎(chǔ)資料、投票提案、提案類型等投票信息錄入系統(tǒng)。

上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日次一交易日完成對投票信息的復(fù)核，確認投票信息的真實、準確和完整，并承擔(dān)由此帶來的一切可能的風(fēng)險與損失。

第九條上市公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)投票開始日的二個交易日前提供股權(quán)登記日登記在冊的全部股東資料的電子數(shù)據(jù)，包括股東名稱、股東賬號、股份數(shù)量等內(nèi)容。

上市公司股東大會股權(quán)登記日和網(wǎng)絡(luò)投票開始日之間應(yīng)當(dāng)至少間隔二個交易日。

第三章 通過交易系統(tǒng)投票

第十條本所交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票時間為股東大會召開日的本所交易時間。

第十一條本所交易系統(tǒng)對股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專門的投票代碼及投票簡稱：

（一）主板、中小企業(yè)板的投票代碼為“36+股票代碼的后四位”；

（二）創(chuàng)業(yè)板的投票代碼從“365000”起，按股票代碼后四位順序號編制，如股票代碼為“300001”，則投票代碼為“365001”；股票代碼為“301001”，則投票代碼為“366001”；

（三）投票簡稱為“XX 投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)其證券簡稱設(shè)置；

（四）優(yōu)先股網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為 369601～369899，其中，主板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為 369601～369699，中小企業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為 369701～369799，創(chuàng)業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為 369801～369899，網(wǎng)絡(luò)投票的簡稱為“XX 優(yōu)投”。

第十二條上市公司股東通過本所交易系統(tǒng)投票的，可以登錄證券公司交易客戶端，參加網(wǎng)絡(luò)投票。

第四章 通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票

第十三條互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為股東大會召開當(dāng)日上午9∶15，結(jié)束時間為現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午3∶00。

第十四條股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或者“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。

第十五條股東登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，經(jīng)過身份認證后，方可通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票。

第十六條根據(jù)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，需要在行使表決權(quán)前征求委托人或者實際持有人投票意見的下列集合類賬戶持有人或者名義持有人，應(yīng)當(dāng)在征求意見后通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票，不得通過交易系統(tǒng)投票：

（一）持有融資融券客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司；

（二）持有約定購回式交易專用證券賬戶的證券公司；

（三）持有轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的中國證券金融股份有限公司；

（四）合格境外機構(gòu)投資者（QFII）；

（五）B股境外代理人；

（六）持有深股通股票的香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱“香港結(jié)算公司”）；

（七）中國證券監(jiān)督管理委員會或者本所認定的其他集合類賬戶持有人或者名義持有人。

香港結(jié)算公司參加深股通上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事項，由本所另行規(guī)定。

第五章 股東大會表決及計票規(guī)則

第十七條股東應(yīng)當(dāng)通過其股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票，A股股東應(yīng)當(dāng)通過 A股股東賬戶投票；B股股東應(yīng)當(dāng)通過B股股東賬戶投票；優(yōu)先股股東應(yīng)當(dāng)通過 A股股東賬戶單獨投票。股東行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下股東賬戶所持相同類別（股份按 A股、B股、優(yōu)先股分類）股份數(shù)量總和。

股東通過多個股東賬戶持有上市公司相同類別股份的，可以使用持有該上市公司相同類別股份的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票，且投票后視為該股東擁有的所有股東賬戶下的相同類別股份均已投出與上述投票相同意見的表決票。股東通過多個股東賬戶分別投票的，以第一次有效投票結(jié)果為準。

確認多個股東賬戶為同一股東持有的原則為，注冊資料的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同，股東賬戶注冊資料以股權(quán)登記日為準。

第十八條股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對股東大會任一提案進行一次以上有效投票的，視為該股東出席股東大會，按該股東所持相同類別股份數(shù)量計入出席股東大會股東所持表決權(quán)總數(shù)。對于該股東未表決或者不符合本細則要求投票的提案，該股東所持表決權(quán)數(shù)按照棄權(quán)計算。

合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、證券公司融資融券客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、約定購回式交易專用證券賬戶、B股境外代理人、香港結(jié)算公司等集合類賬戶持有人或者名義持有人，通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)填報的受托股份數(shù)量計入出席股東大會股東所持表決權(quán)總數(shù)；通過交易系統(tǒng)的投票，不視為有效投票，不計入出席股東大會股東所持表決權(quán)總數(shù)。

第十九條對于非累積投票提案，股東應(yīng)當(dāng)明確發(fā)表同意、反對或者棄權(quán)意見。

本細則第十六條第一款規(guī)定的集合類賬戶持有人或者名義持有人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)所征求到的投票意見匯總填報受托股份數(shù)量，同時對每一提案匯總填報委托人或者實際持有人對各類表決意

見對應(yīng)的股份數(shù)量。

第二十條對于累積投票提案，股東每持有一股即擁有與每個提案組下應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的選舉票數(shù)。股東擁有的選舉票數(shù)，可以集中投給一名候選人，也可以投給數(shù)名候選人。

股東應(yīng)當(dāng)以每個提案組的選舉票數(shù)為限進行投票，股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)的，其對該提案組所投的選舉票不視為有效投票。

股東通過多個股東賬戶持有上市公司相同類別股份的，其所擁有的選舉票數(shù)，按照該股東擁有的所有股東賬戶下的相同類別股份數(shù)量合并計算。股東使用持有該上市公司相同類別股份的任一股東賬戶投票時，應(yīng)當(dāng)以其擁有的所有股東賬戶下全部相同類別股份對應(yīng)的選舉票數(shù)為限進行投票。股東通過多個股東賬戶分別投票的，以第一次有效投票結(jié)果記錄的選舉票數(shù)為準。

第二十一條對于上市公司為方便股東投票設(shè)置總提案的，股東對總提案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

在股東對同一提案出現(xiàn)總提案與分提案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對分提案投票表決，再對總提案投票表決，則以已投票表決的分提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總提案的表決意見為準；如先對總提案投票表決，再對分提案投票表決，則以總提案的表決意見為準。

第二十二條上市公司通過本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)予以合并計算；上市公司選擇采用現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)的，信息公司對現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)予以合并計算。

同一股東通過本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)和現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)中任意兩種以上方式重復(fù)投票的，以第一次有效投票結(jié)果為準。

第二十三條需回避表決或者承諾放棄表決權(quán)的股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加投票的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向上市公司提供全部投票記錄，由上市公司在計算表決結(jié)果時剔除上述股東的投票。

上市公司選擇使用現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)中針對提案進行回避設(shè)置，真實、準確、完整地錄入回避股東信息。信息公司在合并計算現(xiàn)場投票數(shù)據(jù)與網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)時，依據(jù)上市公司提供的回避股東信息剔除相應(yīng)股東的投票。

第二十四條對同一事項有不同提案的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向上市公司提供全部投票記錄，由上市公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定及公司章程統(tǒng)計股東大會表決結(jié)果。

第二十五條對于優(yōu)先股股東的投票情況，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)僅對原始投票數(shù)據(jù)進行計票。對于恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東，其表決結(jié)果由上市公司在原始計票數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進行比例折算。

第二十六條上市公司股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者的投票結(jié)果應(yīng)當(dāng)單獨統(tǒng)計并披露。

前款所稱中小投資者，是指除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。

第二十七條上市公司在現(xiàn)場股東大會投票結(jié)束后，通過互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)取得網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)。

上市公司選擇使用現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)并委托信息公司進行現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票合并計算的，信息公司在現(xiàn)場股東大會投票結(jié)束后向上市公司發(fā)送網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)、現(xiàn)場投票數(shù)據(jù)、合并計票數(shù)據(jù)及其明細。

第二十八條上市公司及其律師應(yīng)當(dāng)對投票數(shù)據(jù)進行合規(guī)性確認，并最終形成股東大會表決結(jié)果，對投票數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向本所及信息公司提出。上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定披露律師出具的法律意見書以及股東大會表決結(jié)果。

第二十九條股東大會結(jié)束后次一交易日，通過交易系統(tǒng)投票的股東可以通過證券公司交易客戶端查詢其投票結(jié)果。

股東可以通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)網(wǎng)站查詢最近一年內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。

對總提案的表決意見，網(wǎng)絡(luò)投票查詢結(jié)果回報顯示為對各項提案的表決結(jié)果。

第六章 附則

第三十條本所會員應(yīng)當(dāng)維護相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保網(wǎng)絡(luò)投票渠道暢通。

第三十一條本所會員應(yīng)當(dāng)參照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定妥善保管投資者投票記錄，不得盜用或者假借投資者名義進行投票，不得擅自篡改投資者投票記錄，不得非法影響投資者的表決意見。

會員應(yīng)當(dāng)按照投資者的投票意愿，真實、準確、完整地向本所報送投票數(shù)據(jù)。

第三十二條本所會員通過本所交易系統(tǒng)報送的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)量不計入計收交易單元管理年費申報量的范圍，本所會員應(yīng)當(dāng)按要求為投資者提供相關(guān)交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的查詢服務(wù)。

第三十三條基金、債券等其他產(chǎn)品持有人的網(wǎng)絡(luò)投票，參照本細則執(zhí)行。

基金持有人網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369001～369399，簡稱為“XX 基投”；債券等固定收益產(chǎn)品持有人的網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369501～369599，簡稱為“XX 債投”。

第三十四條因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障以及其他本所或者信息公司不能控制的異常情況導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)投票不能正常進行的，本所或者信息公司可以采取調(diào)整網(wǎng)絡(luò)投票時間等相應(yīng)措施。

對于前款所述因異常情況導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)投票不能正常進行，以及本所或者信息公司采取相應(yīng)措施造成投資者不能正常投票的，本所及信息公司不承擔(dān)責(zé)任。

第三十五條本細則所稱“以上”含本數(shù)。

第三十六條本細則由本所負責(zé)解釋。

第三十七條本細則自2019年12月16日起施行。本所2017年11月1日發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則（2017年修訂）》（深證上〔2017〕692號）同時廢止。